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    《歐盟沖突礦產法規》十問

    文章來源:中國五礦化工進出口商會 發布時間:2021-02-26
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        2個月前(2021年1月1日),醞釀已久的《歐盟沖突礦產法規》( the EU Conflict Minerals Regulation)正式生效,強制要求歐盟企業不得采購或使用來自受沖突影響或高風險地區的鎢、錫、鉭、金四種金屬原料及其制成品。
        近年來,國際社會廣泛尋求解決方案以打破資源開發和沖突的聯系。從國際組織層面的聯合國安理會決議和經合組織有關指南,到國家政府層面的美國《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法案》(Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act)第 1502 條和本次實施的歐盟沖突礦產法規,再到行業組織層面的各種負責任供應鏈倡議標準,無不倡議或要求礦產供應鏈上的企業不使用直接或間接造成沖突的自然資源,避免助長人權侵犯的行為。
        近年來,中國企業積極投身全球貿易,不斷發展壯大。學懂弄通國際貿易規則的要求已成為企業可持續運營的重要基本功。本文將概要性解讀歐盟沖突礦產法規,幫助企業做好應對工作。
    一、什么是沖突礦產(Conflict minerals)?
        錫(Tin)、鎢(Tungsten)、鉭(Tantalum)、金(Gold),俗稱3TG,蘊含著巨大價值,被大量應用于日常產品,例如手機,汽車或珠寶等工業領域。在一些富含著四種礦物且政治不穩定的地區,這些礦物貿易產生的資金常用于資助非法的武裝團體,從而助長了強迫勞動和其他侵犯人權行為,滋生了腐敗和洗錢等非法活動,故這些政治不穩定地區產出的錫、鎢、鉭、金四種金屬被稱為“沖突礦產”。


    二、為什么要出臺法律遏制“沖突礦產”的使用?
        3TG供應鏈中的采掘、冶煉、運輸等環節中極易出現資金流向非法武裝團體的現象。在治理脆弱的國家,非法武裝團體通過3TG貿易獲得大量資金,致使武裝沖突升級,滋生暴力犯罪和人權侵犯等現象。故法規的出臺旨在切斷這些武裝團體通過3TG貿易獲取資金的渠道,從而使他們的非法活動更加困難,推動人權侵犯問題的解決。

    三、受沖突影響或高風險地區( Conflict-affected or high-risk regions)如何進行界定?
        國際上沒有對受沖突影響或高風險地區的統一定義,但根據國際社會的共識,受沖突影響或高風險區域通常具有以下部分或全部特征:
        存在武裝沖突(武裝沖突的形式多種多樣,例如,沖突可能具有國際特征或非國際特征,有可能涉及兩個或兩個以上的國家,也有可能是解放戰爭、叛亂或內戰等)
        存在大范圍暴力活動,包括由犯罪網絡制造的暴力活動 
        脆弱的沖突后區域
        政府管理與社會治安薄弱或缺失的區域
        大范圍、慣常地違反國際法,包括侵犯人權的區域
        慣常地歧視部分人口的區域
        腐敗成風的區域 
        存在性暴力的區域
        歐盟委員會委派外部專家小組擬定受沖突影響和高風險地區的名單,并定期更新。首期名單已擬定,共有27個國家,詳情請見
    https://www.cahraslist.net/cahras#COD。
    四、法規目標是什么?
        第一,確保使用3TG原料及制品的歐盟進口商符合經濟合作與發展組織(OECD)《來自沖突及高風險地區礦產的負責任供應鏈盡職調查指南》(OECD Due Diligence Guidance for Responsible Supply Chains of Minerals from Conflict-Affected and High-Risk Areas)的有關要求; 
        第二,確保全球和歐盟的冶煉廠和精煉廠所采購或使用的3TG原料符合負責任采購標準的規定;
        第三,打破沖突與非法開采礦產之間的聯系;
        第四,制止受沖突影響或高風險地區人權侵犯事件的發生,支持當地發展。
    五、法規約束對象是誰?
        法規直接對歐盟內注冊的使用3TG原料和制品的進口商進行監管,要求其采購和使用合規的3TG原料和制成品。所以,法規間接地影響和歐盟進口商相關的3TG冶煉廠和精煉廠,無論它們是否在歐盟注冊。據統計,受到直接影響的歐盟進口商為600至1000家,受到間接影響的冶煉廠和精煉廠約500家。為了幫助公司落地法規要求,歐盟委員會將建立負責任全球冶煉廠和精煉廠的“白名單”。
    六、法規規定的盡職調查要求是什么?
        法規要求歐盟進口商遵循經濟合作與發展組織(OECD)《來自沖突及高風險地區礦產的負責任供應鏈盡職調查指南》(OECD Due Diligence Guidance for Responsible Supply Chains of Minerals from Conflict-Affected and High-Risk Areas)中所提出的五步法框架(Five steps framework),包括:
        1.建立健全的公司管理制度;
        2.識別和評估供應鏈中的風險;
        3.對已識別的風險制定和實施有關對策;
        4.對已識別的關鍵環節開展獨立第三方評估與審核;
        5.每年發布供應鏈盡職調查報告。
    七、如果企業未落地法規要求怎么辦?
        未遵守該法規的歐盟進口商需在所在國政府給定的期限內進行整改。政府將跟進企業整改情況以確保整改到位。
    八、法規對供應鏈上的企業是否采取一致的要求?
        法規為上游和下游公司制定了不同的要求,如下表所示:

    上游
    所有公司
    強制性合規
    下游
    直接使用金屬原料及其制成品的公司
    強制性合規
    間接使用金屬原料及其制成品的公司
    非強制性合規





                                      法規對上下游的定義

    九、對我國企業是否有影響?
        我國是3TG的重要進口國和生產國,根據法規定義,我國企業主要位于“沖突礦產”供應鏈的上游。2021年1月1日后,歐盟進口商勢必會根據歐盟法規規定,要求我國有關企業提供3TG合規證明。因此,我國企業應積極做好應對工作,努力避免因原材料合規問題導致無法供貨的被動局面。
    十、中國是否有相關標準使用?
        為了幫助在受沖突影響和高風險國家或地區從事礦業投資、合作和貿易類中國企業,識別、防范和消除經營過程中可能帶來的嚴重沖突或過失風險,中國五礦化工進出口商會同經合組織(OECD)合作編制了中國第一個負責任礦產供應鏈標準—《中國負責任礦產供應鏈盡責管理指南》,得到中國政府部門和經合組織高度重視和認可,并納入了《中國和經合組織合作20周年大事記》。



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    聯系人:周揚帆、李甜甜
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